| 公司动态 | 公司召开“合规风控，行稳致远”专题讨论会
合规风控是公司的生命线，为树立全员合规风控观念，2020年9月21日，公司在中国储能大厦召开“合规风控，行稳致远”专题讨论会。会议由周庆华副总裁主持，公司全体员工通过线上、线下的方式出席会议。
会议首先由法律合规部就“坚守合规底线、赋能业务发展”主题进行发言，主要介绍了近两年证券行业监管处罚情况，全面介绍了投行、自营、经纪业务条线和证券公司人员管理类处罚风险类型和典型案例，通过处罚案件类型向全公司宣导合规底线等；风险控制部就“主动管理风险、协同创造价值”主题进行发言，分享行业案例统计数据及重点案例、对照检查公司现有业务的风险隐患、加强对风险的主动管理；项目质量控制部就“综合业务发展、质量控制先行”主题进行发言，介绍了工作中的常见项目问题、反思工作中的不足；审计监察部就“执业问题分析与建议”主题进行发言，对业务部门提出对应的管理建议。随后，参会人员围绕合规风控专题进行自由讨论，各业务条线依次分享了自营业务、投行业务、经纪业务对合规风控的重视、日常管理、不足及改进措施等经验，与会领导就展业过程中的合规风控注意事项进行了充分讨论，提出要增强认识、反思不足，做好合规风控工作，切勿触碰监管红线。
李志涛总裁指出“合规风控，行稳致远”专题讨论会是对公司合规风控相关部门的一次检视，全体员工要提升合规风控意识，提高能力以应对合规风控的压力挑战，形成良好的工作习惯。
新证券法不仅要求证券公司具备更专业、更高效的服务能力，还增加了证券公司在投资者保护等方面的责任。随着公司业务的逐步完善，合规风控部门必须打起十二分精神，防止风险的发生。
余维佳董事长肯定了公司的内控部门为业务发展发挥的保驾护航的作用，专题讨论会是一堂很好的教育课、培训课、警示课，合规风控等部门通过生动的案例和问题分析对全体员工起到培训和警示的作用，全体员工要深入学习规章制度和市场案例，树立强烈的风控合规意识，牢记合规风控生命线。
一、阐述合规风控三个层级的问题
合规风控问题有三个层级，第一层级是能力问题，由于从业人员的受教育程度及从业经历的不同导致的风险事故，可以通过提升业务能力加以防范。第二层级是认识问题，一些从业人员认识不到监管的重要性，未按照法律法规进行信息披露从而带来业务风险，因此全体员工提高认识是开展业务的前提条件和必要条件。第三层级是道德风险问题，道德风险是从业人员有意而为之的犯罪和违规事件，可能会为公司的生存带来巨大的风险，是最难防范、也是公司最应给予重视的问题。
二、建立监测机制督促全员对合规风控的学习
法律合规部每周都在企业微信中发布《一周监管动态》，这对指导业务开展有重要的警示作用。因此，相关部门要建立监测机制，督促每位员工认真学习《一周监管动态》，作为前车之鉴进行自身风险的防范和规避，监督防范风险事件的发生。
三、提高投行业务质量，建立投行业务口碑
注册制实施后，保荐机构承担的责任加大，因此保荐机构对项目质量的控制显得尤为重要。公司的投行业务要打造行业口碑，要成为项目质量最优、受处罚最少、过会率最高的投行，因此公司要通过设置一系列指标来把控投行业务的质量，培养核心竞争力，提升公司的合规风控能力。
四、建立合规风控标准化的工作机制和流程
服务产品化、产品标准化，是公司对各项业务的要求，也是对合规风控相关部门的要求，因此合规风控要建立标准化的工作机制和业务流程，通过标准化来提高工作效率和风险识别能力，有效地防范风险事件的发生。
